施工企业如何做好施工索赔工作

关键词：施工企业；施工索赔；资料；技巧 

　　索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在工程承包市场上，一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔，即由于业主或其他方面的原因，致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包方通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主偿还其在施工中的费用损失的过程。投票方往往在激烈的投票竞争中以较低的标价中标，对于施工过程中因条件变化而产生的亏损威胁，必然寻找一切可能索赔的机会来减少自己的风险。从统计资料表明，国际工程通过项目管理，可提高利润的3%―5%，而通过索赔成功率约占93%。在国际承包工程的竞争中，有一句话叫“中标靠低价，赚钱靠索赔”。这充分反映了索赔工作中工程造价中的重要作用。不过要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，使之提出的索赔项目符合实际，内容充实，证据确凿，有说服力，索赔计算准确，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，两样性质和内容的索赔，如果方法不当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功半的结果。反之，如果方法得当，技巧高明，一些看来似乎很难索赔的项目，也能获得比较满意的结果。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、按时外，掌握一些索赔的技巧是很重要的。 

　　一、把握索赔机会，找准索赔事实和充分的索赔依据，是施工索赔成功的关键 

　　把握索赔机会，找准索赔事实和充分的索赔依据，是施工索赔成功的关键。如在基础工程施工开挖土方时，出现了地下水，需采取增加抽水台班和人工的措施进行处理。但在工程招标时，业主或设计未向承包商说明基础开挖可能出现地下水，要求承包商在投票报价时考虑因开挖土方可能出现地下水需采取施工措施的费用。在中标后的图纸会审或签订施工合同时又忽视了此项措施费。但在实际施工时确实因开挖土方时出现了地下水，而且发包人（业主）或业主委托的工地代理人已签字确认。承包商有权向发包人（业主）提出索赔，因此而增加的抽水台班和人工费应给予补偿，引起的工期延误应予顺延。此索赔事件的依据是双方签订的施工合同和招标文件以及图纸会审和业主或代理人签证单。只要站在公平公正的立场，有理有据的索赔是可以成功的。 

　　施工索赔是一项知识及技术面广，复杂细致的工作，不但要善于发现和把握索赔的机会，还要关于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料，如承发包双方依法签订的施工合同和相关的法律、法规以及施工图、施工组织设计、招标文件、标底、定标书、图纸会审纪要、设计变更通知单、施工现场签证、施工进度表、施工备忘录、有关工程的工程照片、隐蔽记录、验收证明书以及业主指派的施工现场工程师的指令书和双方来往的书信等等。“有理”才能走四方，“有据”才能行得端，“按时”才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔直接资料的收集、整理、签证工作。索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段不行。索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。具体来说，有以下几方面： 

　　1、施工企业中标后，应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式，并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。在工程开工前应搜集有关资料，包括工程地点的交通条件，“三通一平”情况，供水、供电是否满足施工需要，水、电价格是否超过预算价，地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。组织各专业技术人员保仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不详、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。这些问题都可能提出索赔。例如在工程招标时，由于对工程施工的地质情况掌握不足或因时间紧迫，在工程招标时根本无法了解清楚，工程中标后签订施工合同的也忽视这方面的因素或说明，由此可能导致如承包商在施工基础开挖土方时，发现劣质土或不能满足地基承载力要求的其它因素，需要进行处理才能满足基础的施工条件，从而引起的施工索赔。又如，在签订施工合同时采用“足够深度，保温层达到一定的标准”等不严明的词语，使工程在竣工时不能准确进行验收和结算，从而引起因施工合同签订的疏忽和用词不严谨的施工索赔。 

　　2、在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要，因为施工图会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。 

　　3、施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软基础或文物以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。 

　　4、业主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、整改施工工艺等。 

　　5、停水、停电超过原合同规定时限，因建设单位或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等等。

　　以上这些事项均是提出索赔的充分理由，都不能轻易放过。 

　　二、各种签证是工程索赔的原始凭证，应分类保管，以创造索赔的机遇 

　　在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令，即使在特殊情况下，必须执行其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录，并请现场监理工程人员签字；当造成现场损失时，还应做好现场摄像、录像，以达到资料的完整性；对停水、停电、业主提供材料的朝霞时间、数量、质量等等，都应做好详细记录；对设计变更、技术核定、工程量增减等的签证手续要齐全，确保资料完整；业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整理成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或录像。还有如甲方指定或认可的材料或采用新材料，实际价格高于预算价（或投标价），按合同规定允许按实补差的，应及时办理价格签证手续；凡采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价时，应收集有关造价信息或征询有关造价部门意见，作好结算依据的准备；在施工中需要更改设计或施工方案的也应及时做好修改、补充签证；如施工中发生工伤、机械事故时，也应及时记录现场实际状况，分清职责；对人员、设备的闲置、工期的延误以及对工程的损害程度等，都应及时办理签证手续；要十分熟悉各种索赔事项的签证时间要求，区分24 h、7 d、14 d、28 d等时间概念的具体含义；特别是一些隐藏工程、挖土工程、拆除工程，都必须及时办理签证手续，否则时过境迁就容易引起扯皮，增加索赔难度；做到不忘、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤，不能因为监理的口头承诺而疏忽文字记录，也不能因为大家都知道就放松签证。这些都是工程索赔的原始凭证，应分类保管，以创造索赔的机遇。 

　　三、正确处理好同业主与监理的关系 

　　索赔必须取得监理的认可，索赔的成功与否，监理起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。古人云：人无信不立，事无信不成，业无信不兴。诚信是整个社会发展成长的基石。因此，以“诚信为本、操守为重“的理念，健全企业内部管理体系和质量保证体系，诚信服务，确保工程质量，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好信誉。比如，施工现场次序井然，场容整洁；项目经理做到有令即行，有令即止。总之，要搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。创造索赔的平和气氛，避免感情上的障碍。 

　　四、编写完整和具有说服力的索赔报告，也是索赔成功的关键 

　　 索赔事件发生后，虽然有了依据、事实，没有强有力的文字说明和表达能力，被索赔的一方不理解或不了解索赔事件的具体情况和索赔内容等，也不可能索赔，要求索赔的一方也就过不到索赔的目的，就不可能挽回因索赔事件发生对工程项目建设施工中的损失。因此，编写好索赔报告是一项法律、经济、技术、专业、语言性强，有技巧的复杂工作。首先是对索赔的合同依据、索赔事实、索赔费用和时间计算，对索赔的事实要实事求是，计算的数据要准确无误，语言要婉转恰当，文字简明扼要、条理清楚、重点突出，使对方能由浅入深地理解和了解索赔事件的来龙去脉，报告内容有的用图形或表格表示一目了然。总而言之，编写好索赔报告是施工索赔不可缺少的极其重要的工作，也是索赔成功的重要因素。 

　　五、谈判技巧也是索赔谈判成功的重要因素 

　　要使谈判取得成功，必须做到：（1）应事先做好谈判准备。知已知彼，百战不殆。认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。谈判人员应在统一的原则下，根据实际情况采取应变的灵活策略，以争取主动。谈判中一要注意维护组长权威；二要丢芝麻抓西瓜，不斤斤计较；三要控制主动权，并留有余地。谈判的最终决策者应是承包方的领导人，可实行幕后指挥，以防僵局和陷于被动。（2）注意谈判艺术和技巧。总之，索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。必须做到理由充分，证据确凿，按时签证，讲究谈判技巧，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。 　 

　　参考文献： 

　　[1]文艳芳.施工延误索赔分析[D].西安科技学院，2002. 

　　[2]张洪青.FIDIC 施工合同条件下工程师的索赔管理研究[D].华北电力大学（北京），2003. 

　　[3]黄剑文.建筑工程施工费用索赔分析与对策 [D].武汉理工大学，2003.