索赔与反索赔在工程施工合同管理中的应用

【关键词】索赔；反索赔；合同管理；应用

　　一、引言

　　工程建设领域中，合同管理处于核心地位，而索赔与反索赔是合同管理的重要组成部分。索赔是双向的，即业主和承包商都可以向对方提出索赔的要求，有索赔就有反索赔。先提出者叫索赔，后反驳、反击对方提出的索赔的叫反索赔。它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着重要的作用。

　　二、树立索赔与反索赔的科学思想观念

　　受传统思想的影响，合同双方法制观念不强，对合同管理的重要性认识不足，导致承发包人之间的合同意识较淡薄，索赔与反索赔的思想意识不强。甚至出现承包方低索赔、不敢索赔，发包方存在不准索赔等不良现象。承发包方应认识到索赔是一种国家法律认可的经济行为，是一种正当的权利要求。即使有仔细周到的合同准备，精心的合同管理，优越的建设环境，信誉很高的承包商，这也只是做到可能减少索赔，而决不可能没有索赔。尤其是水利水电工程项目工期长，规模大，牵涉面广，索赔更是不可避免。据国内外统计资料表明，工程可索赔金额约为合同金额的5%∽6%，而我国鲁布格水电站索赔总额为合同价的2.83%，被世界银行专家称为少见的“低索赔”。

　　三、索赔与反索赔的内容及应用

　　目前，我国的工程施工承包合同履行过程中，较普遍存在承包人要求的施工索赔，发包人进行反索赔的现象。面对竞争激烈的工程承包市场，为保证合同双方的合法权益，越来越多的工程都引入或近似引入规范的“新红皮”FIDIC合同（施工合同条件）管理模式。因此，更需要参建企业在风险防范时娴熟地运用索赔与反索赔机制，巧妙地利用合同条款，或变被动为主动，尽量减少损失，尽可能保护自身权益，以取得最大的经济效益。

　　（一）、索赔的内容及应用

　　建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或工期补偿要求的行为。分为工期索赔及费用索赔。

　　承包商应依据合同条款，努力拿回尽可能多的索赔。例如承包商在签约后，已按合同要求将施工中通用的机械设备先期运抵现场，而业主却未按合同要求及时交地。承包商就可因此事对发包方进行费用索赔。

　　一个有经验的承包商，在投标报价时就应综合考虑到将来可能发生索赔的机会，在中标后商签合同协议时严格慎重，结合本地区工程具体的实际特点，仔细推敲。在工程施工过程中重视现场记录、隐藏着索赔因素的变更工作记录文件、往来信函、洽商纪要、施工现场记录以及工程照片等有关索赔的文字、图片记录和证据收集，要知道承包商的索赔意向并不能作为具体支付索赔时的依据，因为当涉及金钱问题时，业主都相当看重提供的实证是否有充足的说服力，此项工作在很大程度上关系到索赔的成功与否。

　　（二）反索赔的内容及应用

　　针对对方的索赔要求，反索赔的一方应以事实为依据，以合同为准绳，反驳和拒绝对方的不合理要求或索赔要求中的不合理部分。即：防止对方提出索赔及反击或反驳对方的索赔要求。

　　要成功地防止对方提出索赔，应采取积极防御的策略。首先是自己严格履行合同规定的各项义务，防止自己违约，并通过加强合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据，使自己处于不被索赔的地位。其次，如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，搜集证据，为提出索赔与反索赔做好两手准备。常用的有两种措施：

　　1、抓对方的失误，直接向对方提出反索赔，以对抗或平衡对方的索赔要求，以求在最终解决索赔时互相让步或者互不支付；

　　2、针对对方的索赔报告，进行仔细、认真研究和分析，找出理由和证据，证明对方索赔要求或索赔报告不符合实际情况和合同规定，没有合同依据或事实证据，索赔值计算不合理或不准确等问题，反击对方的不合理索赔要求，推卸或减轻自己的责任，使自己不受或少受损失。

　　成功的反索赔可以对承包商实行有效的反击，使其认识到索赔成功的可能性很小，其作用如下：

　　1、保护自身的利益不受损失；

　　2、反索赔的应用有利于业主自身项目管理水平的提高；

　　3、成功的反索赔能增强业主项目管理的主动性。

　　例： 我曾负责厦门黄金园工业区一个土石方工程施工管理中，出现如下情况:在合同及施工图标有松软石的地方，实际施工中未遇到,因此承包方工期提前一个月;但在合同未标有岩石的地方却遇到了更多坚硬的岩石,使工程的开挖工作更加困难，因此工期拖延了三个月。为此，承包商以施工现场开挖的事实为依据，以合同、施工图纸等为准绳，向业主提出了工期和费用的索赔。而业主同时也向承包商提出了反索赔。

　　其实该事件就是合同的完整性问题。在合同条款或者补充说明中承包方没有明确阐明遇到坚硬岩石的处理方案及影响施工时该如何采取补偿措施，实际上就是等于默认了此类情况不会对合同执行有决定性影响。所以作为业主也可以对该事件进行反索赔。

　　值得注意的是：合同各方应争取尽量最早时间、最低层次，尽最大可能以友好协商的方式解决索赔与反索赔问题。在解决过程中，合同双方仍应履行合同文件规定的义务与责任，不得因此而影响工程施工的照常进行。

　　四、结语

　　综上所述，认识到索赔与反索赔的普遍性和重要性，实行有效的索赔与反索赔可以更好的维护合同双方的利益，履行合同双方的权利与义务，提高合同管理和索赔管理水平。通过索赔可以追索损失，获得合理的经济补偿，而通过反索赔则可以防止损失发生，保证企业及工程项目的经济利益。