浅谈施工索赔管理存在的问题及对策

关键词：工程项目；施工索赔；索赔管理 

　　施工索赔是指在施工过程中，承包商根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错造成并且实际已经发生了损失或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，向业主提出在工期或经济上补偿。施工索赔管理是维护承包商合法利益的一项根本性管理措施。承包商在施工过程中必须加强施工索赔管理，按照工程合同条款的规定，对合同价格进行适当调整，以弥补承包商不应承担的损失，尽可能使工程合同的风险分担合理。 

　　1 施工索赔管理存在问题和原因 

　　1.1 没有健全施工索赔制度 

　　施工索赔管理工作工程施工的每个方面和工程的始末。施工合同是工程索赔的重要依据，通过索赔能对违约者起到警戒作用。因为如果没有建立健全完善的施工索赔管理制度，承包商就可能不会在签订合同时充分考虑各种不利因素，分析工程变更和索赔的可能性，采取最有效的管理策略和索赔策略；在施工过程中也可能不会加强施工索赔管理，对于实际施工过程中发生的事件，按照法律法规及合同条款的有关规定，对合同价格进行适当的公正调整，这样就无法弥补承包商不应承担的损失，也不可能使风险分担程度合理。 

　　1.2 档案文件管理系统不够健全 

　　档案文件管理系统不够健全。在施工合同履行过程中承包人没有及时地向发包人发出必要的书函，结果是承包人提出索赔要求时，发包人还不知发生过此事。合同履行过程中的签证是施工企业进行合同管理的一个重要方面。但有些承包人的现场管理人员对建立健全档案文件管理系统并不重视，当发生索赔纠纷时，承包人手中的索赔资料还没有得到发包人的签证确认，导致索赔资料的法律效力没有得到足够的重视。有效的证据，应当是原始的、与事实有关的、有当事各方签字确认。 

　　1.3 索赔管理人员的素质培养没有跟上 

　　（1）索赔意识不强。承包商对索赔普遍缺乏正确认识，简单地把索赔视为无理纠缠和争利。 

　　（2）缺乏专业技术知识。缺乏同时具备技术或经济领域专业知识的施工索赔人员。 

　　（3）合同内容没有理解透。不少承包人在没有充分理解合同的情况下一味完成发包人提出的工作要求。导致很多工程项目远超出了最初所签的合同内容，也导致没能及时修改和变更合同内容。不少施工管理人员缺乏及时变更的意识，致使索赔工作缺少了合同依据。 

　　（4）对索赔风险认识不足，造成索赔时效过期。应当向发包人主张权利的，超过了诉讼时效。建筑行业被拖工程款的情况相当普遍和严重，很多拖欠工程款没有及时诉诸法律，导致无法挽回的损失。 

　　（5）相当部分索赔人员欠缺索赔技巧和策略和不敢索赔。 

　　2 如何做好施工索赔管理工作 

　　2.1 抓制度，规范日常管理 

　　工程施工索赔包括工程项目技术、施工管理经验、合同条款知识、法律经济基础等几个方面知识的综合应用。只有努力提高管理工程项目水平，健全和完善工程管理制度，最终才能取得索赔成功。要想工程项目取得索赔成功，需要工程项目各个部门的通力配合。并要求在合同有效期内，在实施合同的每个环节，需要工程各职能部门的共同努力并做好相关的协调工作。 

　　（1）设立专门的工程施工索赔部门。设立工程施工索赔部门，其职责是组建工程项目强有力的索赔部门，统一负责对公司每个工程项目的索赔工作进行指导和统一的协调工作，并且专门负责收集和管理工程索赔的相关合同和相关资料，做好存档工作。要树立将索赔管理纳入整个工程项目的管理之中，规范索赔行为，合理处理索赔业务。索赔管理机构的人员应该自觉地关心与索赔有关的任何事件，主动提出索赔要求，把施工索赔管理工作首要考虑的问题，及时发现索赔，及时提出索赔，避免形成合同争端。以合同为依据，有理、有利、有节地进行索赔。 

　　（2）加强培养施工索赔人员。做好施工索赔人员的培训工作，提高其工程索赔能力。索赔人员要不仅要有过硬工程技术知识和实际施工经验，同时要具备财会、法律、合同和工程管理知识等，并且具有一定的谈判能力。所以对工程施工管理人员进行索赔知识的指导和培训，提高他们对索赔工作重要性的认识，树立正确的索赔工作的基本意识观念，提高工程合同管理和索赔管理工作的水平。 

　　（3）加强施工索赔的日常管理工作。索赔工作主要有：熟悉收集施工索赔证据、遵循施工索赔的程序，注重施工索赔的防范。为防止索赔的公开合理性，应做好：做好施工记录；保存好证据，建立一套资料管理系统，保存的资料应是完整的原件。 

　　（4）制定索赔激励机制。为提高工程索赔成功率和提高索赔人员的工作积极性，根据具体情况制定工程索赔奖励机制。工程索赔奖励机制除了给索赔人员精神嘉奖之外，还应奖励一定的物质。在奖励机制的激励下，各只能部门才会更加积极做好协调工作和索赔人员才会发挥自身的聪明才智把索赔工作做到最好。 

　　2.2 抓源头，健全文档管理制度 

　　工程与建设环境的复杂性导致施工索赔原因具有复杂性，不管是何种原因导致索赔事件发生，要妥善保存好索赔依据，它决定此次索赔是否成工重要因素。工程施工的索赔依据主要有一定的标准体系： 

　　（1）合同文件：合同原始文件是索赔的重要依据，也是承包商投标报价的基础。发生索赔事件时，承包商必须根据合同条款提出索赔金额。 

　　（2）后续合约：在工程施工中工程师口头指示或者以书面形式呈现的通知，要求承包商必须执行指令统一称为后续合约，这些后续合约都应整理成书面文件加以保存。在合同生效的期限内，涉及到工程技术问题和商讨解决合同实施中的有关问题的会议记录都应该整理成书面文件存档好。 　　（3）施工记录：包括施工技术纪录、工程财务记录、现场气象与环境变化记录等。财务收支记录材料，如施工进度款支付记录，工人工资表，月报表等。其他相关市场信息资料与政策法令文件。 

　　承包商应按合同条款提出合理索赔，在索赔报告中应该清晰准确提出承包方索赔要求和索赔原因。在重大工程项目中，应该成立专门施工索赔中心来对施工过程中的材料加以收集和管理。只有这样才能保证在发生索赔事件之后及时抓住索赔机会合理准确地提出索赔医院，防治错失索赔时机从而丧失索赔权利。索赔中心在收集材料时应及时记录好不可预见的天气、地质报告等工程索赔的信息来源。 

　　2.3 掌握索赔策略 

　　（1）在投标时应考虑变更风险的可能性。投标前承包商应该把合同条款熟悉好，并预测在工程施工中将要面临的风险。在遇到风险时承包商主动承担了一些，但更多的是转嫁风险给施工方。风险转移条款的增加，大大提高工程建设各方对风险的认识。转移风险条款都具有一定共性，如职责、能力、义务三者是互相独立的。 

　　（2）主动创造索赔机会。为保证索赔资料的统一完整性，在工程施工整个中承包商应该坚持要求工程监理业主做的每项指令尽量以书面指令，即使在何种特殊情况之下监理业主必须执行口头指令，也应该再事后及时以书面文件签字确认好该项指令，或者承包商致函给监理业主进行确认。 

　　（3）掌握正确的索赔程序，及时提出索赔。在工程事件索赔发生之后，承包商应该迅速地对此事件向监理方提出索赔意向，并且在索赔事件发生的28天内向监理方递交索赔意向通知书，从而声明对此事件提出索赔意向。索赔意向通知提交后的28天内，或监理工程师同意的其他合理时间内，承包商应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。 

　　（4）主动配合搞好项目管理工作。承包商应该严格按照施工规范对工程进行施工。克服各种风险和可能发生的各种天灾和人为造成问题给工程施工带来的不良影响，保证工程的质量和工程按期竣工。承包商应该克服各种不利于工程顺利施工的因素，保证工程的顺利按期按量完成，这也是索赔得以成功的重要因素。要处理好与业主、监理方的关系，从而树立树立良好信誉。 

　　3 结语 

　　施工索赔为承包商维护自己的合法利益的关键性途径。为成功索赔，承包商要加强施工索赔管理，从制度入手，规范日常管理；抓住源头，健全各种文档管理制度，加强对合同文件、后续合约、施工记录的管理；讲究索赔的技巧和策略，主动创造索赔机会，并且掌握正确的索赔程序，在规定的时间内及时递交索赔通知书。 

　　参考文献 

　　[1] 刘力，钱雅丽.建设工程合同管理与索赔[M].机械工业出版社，2007. 

　　[2] 任宏.工程管理概论[M].中国建筑工业出版社出版，2007. 

　　[3] 陈贵明.建设工程管理案例与点评[M].机械工业出版社，2009.