浅析建筑工程施工中的索赔管理

【关键词】 建筑工程 施工索赔 管理措施 

　　一、施工索赔的起因 

　　建筑工程本身特点是工程量大、投资多、工期长，参与者多，且所处环境有许多不确定性，特别是国际承包工程，情况更为复杂，因此，索赔经常发生，并且数额很大。根据索赔发生的不同原因具体可分如下几种情况： 

　　（一）业主违约 

　　业主未能正确履行合同义务，如未及时交付场地，提供图纸，未按合同规定将施工所需水电线路接至约定地点，未及时交付业主负责的材料和设备，下达了错误指令或错误图纸，以及超出合同规定，干预承包商施工过程等等。 

　　（二）合同文件缺陷 

　　由于建筑合同条款多，相关文件多，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处，如措辞不当、说明不清、有二义性、不同语言之间的翻译不准等都会导致双方对责任、义务和权力的整治，引发索赔。 

　　（三）施工内外部环境变化 

　　工程项目本身和工程环境有许多不确定性，技术环境、经济环境、政治环境、法律环境等的变化都会导致工程的计划实施过程与实际情况不一样，这些因素都会导致施工工期和费用变化，承包商可依据相关合同条款进行索赔。 

　　（四）其他原因 

　　业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况；合同范围内未明确说明，但对施工造成费用和工期增加；施工过程设计有误对设计修改而引起的变更等等。 

　　二、索赔的原则 

　　施工索赔必须有合理原因才能得到支持，必须有特定的原则。索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失；施工企业为保证索赔工作顺利进行，既要严格贯彻正确的原则立场，又要谨慎、及时地按照索赔程序进行索赔，这是能够成功索赔的前提。承包商不能滥用索赔权力来赚取利润，这就要求承包商不能违反商业道德，禁止采用虚假证据、高估冒算等不正当手段进行索赔。具体的索赔原则如下： 

　　（一）合法性原则 

　　按照合同规定，干扰事件的确是由于非承包商自身引起，且承包商的索赔要求必须符合合同规定，并具备合法、全面、充分和有效的证据。 

　　（二）实效性原则 

　　发生干扰事情并造成损失后，承包商必须按照合同规定程序在一定时限内提出索赔，且监理工程师必须及时地对索赔进行处理，不得无故拖延。 

　　（三）合理性原则 

　　承包商的索赔要求必须合情合理，符合实际情况，真实反映实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。 

　　（四）协商原则 

　　发生索赔事件后，合同双方均应本着友好协商原则进行沟通和互动，防止对立情绪产生，因为合作一旦破裂带来的不仅是当事人的损失，还可能影响其他人的权益，除非一方违反合同基本原则恶意欺诈。 

　　三、索赔的程序 

　　索赔过程要严格按照合同程序进行，否则常常导致索赔无效。按照惯例，索赔程序大体包括以下过程： 

　　（一）提出索赔意向 

　　通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向，在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。 

　　（二）索赔准备工作 

　　通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况；针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据；进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值；应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。 

　　（三）起草并提交索赔报告 

　　提交索赔意向通知后，承包商必须在一定时间内提交正规索赔报告，包括索赔报告、账单、各种书面证据等。在这个过程承包商有大量的管理工作，包括对干扰事件起因、过程、状况的调查；对其原因进行分析评价，分清责任；以实际损失为依据，收集相关证据，以合理的计算方法计算损失；在干扰事情结束前做好同期的相关记录；最后起草有理有据、准确可靠的索赔报告，并提交。 

　　四、施工索赔的管理 

　　建筑工程施工索赔是一种涉及面广，融技术、经济、法律、管理与公共关系于一体的综合管理。发生应索赔事件后，如何做到不损失利益，取得索赔成功，又不伤害双方的合作关系和承包商信誉，合作满意，不仅与索赔数额有关，而且与承包商的索赔策略、处理技巧有关。索赔策略与索赔技巧也是承包商经营策略的一部分。 

　　（一）及时捕捉和利用索赔机会 

　　索赔的基础是施工合同文件，承包商要认真研究合同文件，熟练掌握合同条款，对可能产生索赔的条款反复学习认真研究。发生干扰事件后，作为有经验的承包商要及时捕捉、利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件，做到有据有理有节。 

　　（二）加强合同管理，积累真实有效的索赔证据 

　　承包商在施工开始前，就要建立严格的资料积累制度。对施工过程中发生的停水、停电、材料进场、工程变更、会议纪要、检测报告等原始资料都要有详细记录；对业主或监理工程师的临时决定、口头变更令、往来信件等都要整理成文字资料保存。 

　　（三）合理的计算方法，适当的索赔额 

　　索赔的计算方法和索赔额要实事求是，保证业主和工程师能理解和接受，这也是工程索赔成功与否的关键，切忌漫天要价，造成业主逆反心理，影响文件的可靠性，造成双方对立情绪。 

　　（四）力争单项索赔，避免一揽子索赔 

　　单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，能及时得到支付。一揽子索赔问题处理和解决复杂，原因、责任和影响分析艰难，索赔金额较大，双方争执激烈，不易解决，有时谈判一拖几年。 

　　（五）搞好合同双方关系，掌握谈判艺术 

　　索赔争端是难免的，但承包商尤其要保持头脑冷静，原则问题上态度要坚决，但也要注意方法，注意双方的合作关系和利益一致性，能对索赔过程有效地控制，运用恰当的策略和灵活的谈判技巧对话，既达到索赔要求，又要不伤和气。 

　　五、施工索赔的经验总结 

　　（一）要明确索赔是双向的，必须清楚认识索赔概念，很多项目管理人认为只有承包商向业主索赔，没有考虑业主向承包商的索赔，或者没有考虑对方的反索赔。 

　　（二）当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，顾虑与业主、监理方面的关系问题，没有认真对待索赔。 

　　（三）项目管理人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔管理及程序，导致无法把握索赔及其结果，造成事件存在、索赔流产。 

　　（四）项目管理人对招投标文件、技术规范和业主、监理、承包商之间相关及其往来的文件理解不够深刻，对已经发生的事件无法判断而没有索赔。 

　　（五）只注重提出索赔意向，不重视索赔过程中的时限和证据收集，未按合同要求区分阶段性索赔和及时作出最终索赔报告的索赔无效。 

　　总结 

　　索赔管理是建筑工程项目管理的重要组成部分和有效手段，处理索赔问题水平的高低，体现了承包商对项目的管理水平。在目前的建筑工程建设市场竞争残酷和施工企业利润微薄的局面下，如何想方设法加强索赔工工作的管理，应引起建筑企业管理层的高度重视和认真对待。 

　　参考文献 

　　[1] 丁士昭《建设工程项目管理》[M].北京：中国建筑工业出版社 2004 

　　[2] 黎汝博《建设工程项目的索赔管理》[J].四川建筑，2006（12） 

　　[3] 朱建民《浅谈建设工程施工合同的索赔管理》[J].中国科技信息2012（22） 

　　[4] 李连华《浅析建筑工程项目施工现场的合同管理与索赔》[J]. 铁道建筑技术2010（S1）