浅谈工程索赔的预防与处理

【关键词】工程索赔；处理；预防 

　　1 索赔的定义及分类 

　　索赔是指在工程承包合同履行中，合同当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而致使本方遭受损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权利。索赔按其目的可分为两类：工期索赔和费用索赔。工期索赔是指在工程施工中，由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。如果工期延缓责任不是由施工单位造成，而建设单位已认可施工单位工期索赔，则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。费用索赔是以补偿实际损失为原则，其目的是要求经济补偿。 

　　2 工程索赔的发生原因 

　　2.1 工程设计方面引起的索赔 

　　由于施工图纸中存在缺陷或错误，施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或是设计的图纸与规范要求不符，施工说明表达不严密，对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷，造成返工。 

　　2.2 合同签订不严密引起的索赔 

　　合同是由合同协议书、招标文件、投标书、合同专用条款、合同通用条款、图纸、工程量清单及合同履行过程中的补充协议等一系列的文件所组成的，经承发包双方依法签订生效，具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制，加上合同中用词严密性不强、文件之间的相互矛盾等，都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，从而引起施工索赔。 

　　2.3 意外风险和不可预见因素等条件的变化引起的索赔 

　　在施工过程中，施工现场条件的变化对工期和造价影响很大，如地震、台风、战争、叛乱等人力不可抗拒的自然灾害和风险以及在施工中出现流沙泥、天然溶洞、沉陷和地下文物等地下不明障碍物，常常导致工程变更，引起施工索赔。 

　　2.4 工程项目建设承发包管理模式变化引起的索赔 

　　当前的建筑市场，工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承包方式，使工程项目建设承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善时，都会影响工程项目建设的工期、质量和数量，继而引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。 

　　3 工程索赔的预防及处理 

　　3.1 工程索赔的预防 

　　3.1.1 加强索赔的前瞻性预防。作为业主、监理工程师和承包商，都要借助自己的经验和有关规定，采取积极的措施防止可以预见的索赔事件的发生。 

　　3.1.2 在市场经济条件下，合同是约束甲乙双方经济行为的准绳。作为业主方的管理人员应注意全面、严格地履行合同。在设计管理方面应努力做到按合同规定索要设计图纸、资料，并要求设计单位提高设计质量，在条件允许的情况下引入设计竞争机制，提高设计服务质量。 

　　3.1.3 在物资供应方面，应做到设备和材料供应按时，保质保量。尽量避免因材料供应的规格型号、品种与图纸不符而造成材料代用。 

　　3.1.4 对于物价上涨可能引起的索赔，可以通过施工招标、采取将涨价作为风险一次包死的作法来加以防范，即在商签合同时，根据工期长短、市场物价走势的预测，双方商定一个风险费用给承包商，并在合同中规定建设期间国家、地方政府的政策性调价文件一律不再执行。 

　　3.2 工程索赔的处理 

　　3.2.1.应以合同为依据，处理索赔时必须做到有理有据;必须注意资料的收集、对资料的真实性、可信度，必须认定后及时地处理索赔;在具体处理索赔的过程中，一定要仔细分析，什么时候应该给工期索赔，什么时候应该给费用索赔。 

　　3.2.2 在处理索赔事件时应进行时效检查，我国建设工程施工合同文本参照国际上通用的FIDIC合同条件对索赔的时效作了如下规定：“索赔发生28天内，向工程师发出索赔意向通知;发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出追加合同价款或延长工期的索赔报告及有关资料;工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予签复，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未给予答复或未对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认可”。对于超出规定时效期限的索赔，视具体情况有权拒绝。 

　　3.2.3 应分清责任，严格审核费用。对实际发生的索赔事件，往往是合同双方均负有责任，对此要查明原因，分清责任，并根据合同规定的计价方式进行审核，以确定合同双方应承担的费用。 

　　3.2.4 应在工作中加强主动控制，减少工程索赔。这就要求业主在工程管理过程中，应当尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生。 

　　索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用，在国际工程中一般施工索赔额都要达到合同价款的10%～15%，个别情况甚至更多。为更好地处理好建设工程中的索赔问题，须从加强工程项目建设施工计划和施工合同管理、加强人员培训等方面入手，积极探索、实践。 

　　参考文献 

　　[1] 杨宏宇. 工程变更与索赔定价[M]. 北京:中国计划出版社,2005. 

　　[2] 成虎. 建筑工程工程合同管理与索赔[M].东南大学出版社,2000. 

　　[3] 杨静. 浅谈工程师处理工程索赔的方法. 建设监理,2001.