摘要:水利工程实施过程中常出现合同中未包含的工程内容，工程变更和施工索赔则是无法避免的。本文通过对水利工程变更与施工索赔概念的阐释，从工程管理角度对二者之间的联系与区别、工程变更与施工索赔的流程等进行了探讨。

关键词:水利工程;工程变更;施工索赔;管理方法

水利工程建设是一项涉及范围广、工程体量庞大的作业过程，在水利工程建设过程中广泛的存在工程变更以及施工索赔事件。为了更加科学的管理和应对工程变更和施工索赔，就需要明晰工程变更和施工索赔的含义。

1工程变更

1.1水利工程变更的含义

在水利项目施工过程中会遇到诸如环境因素改变、施工技术改进、设计更改等一些系列问题，因而存在着大量而频繁的变更，处理不好会影响项目进度、质量以及资金控制。有人认为工程变更即相较原始合同以及设计文件所规定和限定的范围内所出现的不同情况均称之为工程变更，而往往这种工程变更通常会带来资金和时间上的付出［1］。也有人认为工程变更包括设计变更、施工进度变更、相关标准规范的更新、施工技术的更新以及工程量上的更改都应作为合同条款的修改和补充，该行为即称之为工程变更。综合上述，笔者认为因各种外界因素的影响，造成合同约定的工程范围和工程量发生改变，并且影响到施工方案和工期，致使合同发生了变化，该过程称为工程变更。工程变更图如下图1。

1.2水利工程变更的分类

对于不同类型的工程变更进行分类和定义是为了更为精准、快捷的确定工程变更的内容，从而使各工程项目管理者明晰涉及到工程变更的相关变更内容，变更责任，以及相关工期和费用［2］。按照工程变更的发生人不同可以分为:承包单位提出的变更、业主做出的变更、监理方作出的变更、设计方作出的变更、以及各个相关主体做出的变更。按照变更的内容不同可以分为:设计变更、施工变更、环境条件变更、新工程变更［3］。按照工程变更发生的形式不同可以分为:核心型变更、推定性变更和正式变更。工程变更图如下图2。

1.3施工索赔的含义

所谓施工索赔即在双方约定的原始合同所规定的施工内容和相关义务与责任之外，因合同一方所做出的更改引起合同另一方在资金或者工期等方面造成了损失，损失方向另一方提出的索赔。施工索赔的存在保证了合同双方的合法利益，但是该权利是双方的，相互的。合理善用施工索赔可以最大程度的保护自身的利益。

2施工变更与施工索赔的关系

2.1施工变更与施工索赔的关系

虽然施工索赔可以弥补施工变更所带来的当事方损失，但并非所有的工程变更均可以形成施工索赔。施工变更与施工索赔相互独立又相互制约，分辨清楚二者之间的关系就显得尤为重要［4］。(1)施工变更与施工索赔的发生原因相似。当合同乙方(承包方)在施工过程中实际完成的工程量相较签订合同中约定的合同量增加时，产生工程变更或者施工索赔的原因都在于承包方完成了合同约定外的工程。(2)处理诉求相近。当承包方因工程变更导致工期延长或者费用增加，在监理工程师进行处理时，均参照合同内容规定，评判相应施工变更所索赔是否符合规范，从而界定是否对其进行一定的费用补偿或者工期补偿。

2.2施工变更与施工索赔的区别

虽然施工变更的最终诉求是得到施工索赔，但是两者之间确并没有必然的因果关系。在实际工程项目中，施工变更的支付会包含在月度工程款结算过程中，以防止因时间过长导致争议形成索赔。施工索赔与工程变更有以下区别［5］。(1)工程变更和施工索赔诉求依据不相同。(2)合同范围不相同，工程变更是在合同约定的工作范围内进行的附加的工作。索赔则是指超出合同约定工程量之外的工作，属于额外的工作。(3)根据不同的合同款项来说，工程变更所涉及款项不应超过“有效合同额”的15%;而索赔则无此限制条件，根据实际工程情况，所造成的损失进行合理索赔，即施工索赔没有上限额度。(4)发起人不相同。工程变更大部分情况是由业主方或工程师提出，并且会以书面形式的“变更通知书”向承包商进行通告。而索赔基本上有承包商向业主提出书面申请，经业主同意并签发相应变更单之后生效［6］。就上述描述而言，在进行工程项目建设过程中，承包方根据不同阶段提出不同方案。在进行工程变更中，承包方全力配合，在工程索赔过程中，承包方主动争取。(5)工程变更和施工索赔对于项目成本的影响不同。工程变更有两方面内容，一方面如施工工艺的改善，使得施工成本的降低，另一方面工程变更也有可能影响到施工工期导致施工成本增加。项目索赔则完全不同，一旦施工索赔成立，则势必会使工程项目成本增加。(6)施工变更与施工索赔发生的时间不同。工程变更一般会以文件形式进行告知，即该变更内容是发生在实际变更发生之前的。但是施工索赔则是对于已经发生的实际工程进行的索赔。(7)主张主体不同。工程变更可以是工程项目各参与方发起的，但是施工索赔仅仅是约定的合同双方进行。(8)施工索赔与工程变更办理过程不同。其具体变更内容如下表1。

2.3施工变更与施工索赔的处理程序

(1)工程变更流程见图3。由上图可知在业主与承包商进行协商是否取得一致意见时最为关键，如若此环节有沟通上的障碍导致变更指令并非由业主下达，而是由监理或者工程师下达，则会在工程后期转变为施工索赔，引起争议［7］.(2)施工索赔流程见图4。施工索赔十分注重时效性，由上图可以看出超过施工索赔期限则完全没有获得索赔的机会［8］。并且可以看出尽管在规定的时效范围内提出了施工索赔的要求，对于索赔文件的要求也十分的严格，所以作为承包单位则应该在工程建设过程汇中注意保留资料，保留证据，以备在发生争议的时候能够有材料支撑自己的主张。

3结论

水利工程建设过程中存在诸多不确定因素，所以不可避免的会出现工程变更。准确认识和分辨工程变更与施工索赔之间的关系，是保证工程项目顺利完成和维护好双方合法利益的重要手段。