施工企业如何进行工程索赔与索赔管理

关键词： 施工企业；施工管理；工程索赔；管理对策

引言

索赔是工程行业发展过程中的常见现象，在施工过程中很容易出现变更，出现超出原合同规定的行为，从而给承包商带来经济上和时间上的损失。在建筑市场不断发展的过程中，工程索赔已经变成了十分常见的现象，而且工程索赔是项目进行过程中不可避免的，其性质属于经济补偿而非惩罚，是由承包商非自身的原因所造成的额外支出，所以工程索赔是一种合理合法的要求。我国工程索赔已经取得了较快的发展，在索赔数额以及索赔工程数量上都有所增加，工程索赔受到的关注程度也越来越高。由于工程索赔直接关系到施工企业的利益和发展，有很多企业在运用工程索赔对自己的权益进行保护的时候还存在一些欠缺，是一个相对薄弱的环节，缺乏索赔经验及缺乏索赔专业人才，在未来发展过程中还需要不断完善索赔管理制度，组建专业的索赔人才队伍，提高工程索赔效率。

一、常见的索赔形式

（一）客观原因

在工程项目施工过程中常常会遇到一些特殊情况，比如工程环境变化，如地质条件与合同不一直，在施工过程中出现了一些不可抗力因素，如常见的暴雨、台风、冰灾等各种客观原因，由于不利的自然条件以及外界的客观因素，对工程进度造成影响，而且可能导致工程出现变更，从而工程的成本大大增加。

（二）业主方的原因

在施工过程中，业主方的意见随时可能变化，比如业主想要修改相应的工程方案，增加一些新的工作，改变合同中约定的施工材料、暂停施工、加速施工等，这些都会导致工程变更，必然引起更多新的费用，从而对施工成本产生影响。另外，由于业主违约导致施工企业遭受损失的，也属于索赔的范围，例如业主没有按照合同的规定给施工企业提供相应的施工场地、水电条件、施工图纸及甲供设备、材料到货滞后等，没有按照规定的时间给施工企业支付工程款项等，都属于工程索赔的范围。

（三）国家法律法令变更

工程施工过程中法律法规条款的变化也会导致工程索赔，比如由于政府发布的物价、定额、税收等法律法规的变化导致税收变化导致企业的利益受到损失，成本增加的，可以进行工程索赔。

（四）合同缺陷

合同是施工过程中的重要文件，是对双方的权利义务进行约束和规定的重要文件，在编制合同的时候，由于合同中的内容存在错误、矛盾或者遗漏现象，引起工程款项纠纷的，需要有工程师对合同的内容进行接受，如果施工企业按照新的解释结果进行施工最终导致成本增加或者工期延长的，如果判定属于业主方的责任，则施工企业可以提出索赔弥补自己的损失。

二、施工企业索赔的原则和程序

（一）索赔基本原则

在工程索赔过程中必须要坚持一定的原则，主要原则有几个方面：

（1）合法性原则。合法性原则指的是在施工过程中必须要按照合同的规定进行索赔，在进行索赔的时候必须要有合法、充分、全面的证据证明施工企业的索赔权利。

（2）合理性原则。承包商在进行索赔的时候必须要合理，索赔的金额、数量等都要和实际情况相符，真实地反映出实际的损失，不能夸大损失，也不能提出不合理的索赔要求。任何承包商都不能滥用索赔的权利来为自己获取利益，必须要在合理的范围内进行索赔。

（3）實效性原则。索赔是一个实效性工作，当外界的环境出现变化或者施工企业开始遭受损失的时候，就要第一时间提出索赔要求，在一定的时限内提出索赔要求，可以提高索赔的效率，防止索赔双方出现更多纠纷。

（4）协商处理原则。当工程施工过程中出现突发状况需要进行索赔的时候，合同双方首先可以进行协商，本着友好、和谐的原则进行沟通和交流，尽量在协商过程中解决各种问题，如果一方出现恶劣的行为，比如欺诈、暴力等，则可以通过其他的法律手段进行解决。

（二）索赔程序

在工程索赔过程，必须要严格地按照索赔程序进行操作，否则将可能会导致索赔无效。通常索赔过程包括以下几个步骤：

（1）制定索赔意向通知。让出现突发状况的时候，承包商必须要及时响应，在合同规定的时间范围内向业主方提出索赔同时，声明对于干扰事件所提出的索赔意向。

（2）起草并提交索赔报告。提交索赔意向书之后，承包商要就具体的情况，制定出正式的索赔报告，其中包括索赔的合同依据、索赔的账单、索赔的书面证据等内容，这个过程中的工作量较大，承包商必须要详细地说明索赔的具体原因、过程、状况的调查情况等，并且要提出真实的证据，包括双方合同约定条款、招标文件、投标文件相关证据、往来函件、工程会议纪要、施工图纸、工程质量验收文件、到货记录、施工人员出勤记录、机械出勤（闲置）记录、采购记录发票、甚至包括索赔事件发生期间的天气记录，事发生前的照片留存记录等等，对整个事件的原因进行分析，对责任进行划分，从而为索赔过程提供相应的证据，促进索赔过程顺利推进。

（3）索赔的解决。为了保护承包商的利益，对于合理合法的索赔是应该要及时解决的，要给承包商一个合理的交代。当提出索赔报告之后，业主方必须要在规定期限内做出答复，这个阶段主要是对索赔报告进行评估和审查，一般情况通过与业主方谈判协商解决，使最终结果双方都可以接受，如最终无法满足承包商认为可以接受的结果，仍可以按照合同约定的调解、仲裁或诉讼等方式对索赔报告中的问题进行解决。

三、施工企业索赔管理对策

（一）制定索赔策略

对于工程索赔，必须提前做好索赔策略，即在索赔事件发生之后，应及时分析整个事件可能带来的影响，从而采取策略分时段、分类别做好各种相关记录；研究索赔将提交的方案，明确本事件索赔最终应该取得高、中、低目标，同时制定将来提交索赔报告后业主可能会提出质疑的解答方案，证明资料等；制定好谈判步骤，谈判过程中有的放矢的与业主方周旋甚至退让，最终使索赔谈判结果既让业主方能够接受，又能满足承包商能想要的结果。

（二）加强施工现场的索赔管理

施工过程中的工程变更是造成工程索赔的主要原因，所以在索赔管理过程中必须要加强对施工现场的索赔管理。施工过程中的各种变更应该要以业主方的书面指令为主，特殊的情况可以执行口头命令，而且在执行过程中或者执行之后要立即补充书面材料，确保整个过程合理合法。为了确保施工现场中每一个环节都可以被记录，而且能够索赔过程提供充足的依据，必须要做好施工现场的记录，为索赔工作提供更多真实、完善的资料。

（三）注重索赔的时效性

索赔是具有时效性的工作，一旦出现工程变更对企业的经济利益造成损害的时候，要及时提出索赔意向，并且开展索赔管理工作。当索赔事项发生28天之后，需要向工程师发出索赔意向通知书；发出索赔意向通知书之后28天之内，要向工程师提出经济损失的补偿方案或者延长工期的相关报告；当工程师收到索赔报告以及相关资料的时候必须要在28天之内做出答复，如果工程师在收到承包方送交的索赔报告以及相关资料的28天之内没有给出相应答复的，则视为已经认可了该方案。对于超出时限的索赔是无效的，所以施工企业必须要加强对索赔时效性的掌握，在合理的时间内提出索赔报告。

（四）提高索赔技巧

索赔是一项技巧性较高的工作，为了提高索赔的成功率，必须要注意谈话的技巧，索赔时应该要根据项目的实际情况进行索赔，以客观条件为基础进行索赔，而且在谈判的过程中要保持良好的态度，太过强硬或软弱都是不可取的，都不能达到良好的索赔效果。因此，最好采用柔性与刚性相结合的方式，在谈判的过程中要掌握对方的心理，了解对方的意图，力争和谐、友好地解决相关事件，防止出现矛盾和纠纷。

（五）建立專业的索赔队伍

专业的索赔队伍可以提高索赔成功率，当前很多企业都缺乏一支高素质的索赔队伍，往往是到了索赔的阶段才临时安排人员组成临时的索赔队伍，这样会导致索赔效率大打折扣。对此，施工企业必须要组建专门的索赔职能管理部门或成立专门的索赔工作小组，，各专业部门也应分工合作共同完成索赔管理工作，索赔人员要对项目进行随时跟进，了解项目的实际情况，并且要加强对索赔技巧地掌握，成为专业的索赔人员，保护企业的基本权益和经济利益。

结语

施工索赔指的是承包人在履行施工合同的过程中，由于对方没有履行合同中的义务从而出现了风险导致企业受到损失的时候，向对方提出的赔偿行为。在索赔过程中要提前做好策划，掌握一定的技巧和方法，坚持基本原则，提高索赔效率。

参考文献

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