第一章 档案资料管理概述
一、水利工程档案定义：是水利工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等不同形式的历史记录。
二、水利工程档案管理的要求：依照档案法规要求，做好水利工程档案工作，是工程参建各方共同的职责和任务，是维护国家利益，保护自已合法权益，提高管理水平和应急能力的需要。
三、水利工程档案的作用
1、是工程建设审计工作的依据
2、是工程验收的依据
3、是质量评定的依据
4、是工程建设质量查、改的依据和凭证
四、档案管理的依据
1、《水利工程建设项目档案管理规定》
2、《水利工程建设项目档案验收管理办法》
3、《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部30号令）
4、《水利水电建设工程验收规程》（SL223—2008 ）
5、《水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法》(水监[2002]370号)
6、《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日，国务院令第279号）
五、水利工程档案的归档清单
六、工程档案要求真实、完整、准确、系统
真实：是要求没有虚假的资料。
完整：是要求工程档案资料不能缺项，即所有应归档材 料的类项必须齐全。
准确：是指档案资料所反映的内容要准确，其中包括文字、数字、图形都要准确，特别是竣工图要能准确反映工程建设的实际状况。
系统：是指所有应归档的文件材料，应保持其相互之间的有机联系，相关的文件材料要尽量放在一起，特别要注意工程项目文件材料的成套性。
七、图片、照片、录音、录像和电子文件的归档
反映建设项目建设过程的图片、照片、录音、录像等声像材料和电子文件材料，都是工程档案的重要内容，应做好这部分材料的收集、整理工作，关键是要及时整理，要将不同种类(照片或录像)的声像或电子材料分别立卷。
八、如何汇总、移交工程档案资料
(1)实行总承包的，应由总承包单位负责向建设与管理单位移交。
(2)实行分包的，应由各承包单位向建设单位移交，或由建设单位委托一个承包单位汇总后，再向建设与管理单位移交。
(3)实行监理制度的，应由监理部门负责审查合格后，再由各有关单位向建设与管理单位移交。
审查与移交均应履行签字手续
九、工程档案资料的移交与接收时间
移交与接收工程档案资料的时间，应视工程建设的实际情况而定。
一般情况，合同工程完工后，就应完成有关工程档案的收集、整理工作，随后即可进行档案资料移交与接收工作。
整个工程档案资料(包括竣工验收的文件材料)的交接工作，应在竣工验收后的3个月内完成。项目尾工档案资料的交接工作，应在尾工完工后的一个月内完成。
十、工程档案要坚持集中统一管理
集中统一管理本单位的全部档案，这是《档案法》赋予每个单位档案部门的职责。
十一、工程档案不合格，工程不能验收
工程档案资料客观、真实地记录了建设活动的过程与结果，这些档案资料与工程建设的关系十分密切，因而成为工程建设不可缺少的重要组成部分。所以档案工作也就成为工程建设过程中的一个必要环节。
工程档案资料达不到要求的，不能算完成工作任务，没有完成工作任务的工程，当然不能进行验收。
十二、工程档案整理未达到要求，不能返还工程质量保证金
工程档案的质量，是衡量工程建设各阶段(包括勘测、设计、施工、监理)工作质量的重要内容之一。如果工程档案不合格，说明工程建设工作质量还存在一定的问题。质量存在问题，其质量保证金当然不能返还。水利部《水利工程建设项目档案管理规定》有明确规定。
第二章 验收应提供的档案资料
一、验收必须提拱的资料
1 工程建设管理工作报告﹙项目法人﹚
2 工程建设大事记，﹙项目法人﹚
3 拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间，﹙项目法人﹚
4 技术预验收工作报告，﹙专家组﹚
5 验收鉴定书（初稿），﹙项目法人﹚
6 度汛方案，﹙项目法人﹚
7 工程调度运用方案，﹙项目法人﹚
8 工程建设监理工作报告，﹙监理机构﹚
9 工程设计工作报告，﹙设计单位﹚
10 工程施工管理工作报告，﹙施工单位﹚
11 运行管理工作报告，﹙运行管理单位﹚
12 工程质量和安全监督报告，﹙质安监督机构﹚
13 竣工验收技术鉴定报告，﹙技术鉴定单位﹚
14 机组启动试运行计划文件，﹙施工单位﹚
15 机组试运行工作报告，﹙施工单位﹚
16 重大技术问题专题报告，﹙项目法人﹚
二、验收应准备的备查档案资料
1 前期工作文件及批复文件，﹙项目法人﹚
2 主管部门批文，﹙项目法人﹚
3 招标投标文件，﹙项目法人﹚
4 合同文件，﹙项目法人﹚
5 工程项目划分资料，﹙项目法人﹚
6 单元工程质量评定资料，﹙施工单位﹚
7 分部工程质量评定资料，﹙项目法人﹚
8 单位工程质量评定资料，﹙项目法人﹚
9 工程外观质量评定资料，﹙项目法人﹚
10 工程质量管理有关文件，﹙参建单位﹚
11 工程安全管理有关文件，﹙参建单位﹚
12 工程施工质量检验文件，﹙施工单位﹚
13 工程监理资料，﹙监理单位﹚
14 施工图设计文件，﹙设计单位﹚
15 工程设计变更资料，﹙设计单位﹚
16 竣工图纸，﹙施工单位﹚
17 征地移民有关文件，﹙承担单位﹚
18 重要会议记录，﹙项目法人﹚
19 质量缺陷备案表，﹙监理机构﹚
20 安全、质量事故资料，﹙项目法人﹚
21 阶段验收鉴定书，﹙项目法人﹚
22 竣工决算及审计资料，﹙项目法人﹚
23 工程建设中使用的技术标准，﹙参建单位﹚
24 工程建设标准强制性条文，﹙参建单位﹚
25 专项验收有关文件，﹙项目法人﹚
26 安全、技术鉴定报告，﹙项目法人﹚
27 其他档案资料
第三章 重点把关的资料
一、单元（工序）质量评定表
单元（工序）工程完工后，应及时评定质量等级，并按现场检验结果，如实填写《评定表》。现场检验应遵守随机取样原则。
施工单位由负责终验的人员签名，监理人员复核质量等级并签字 。必须由本人按照身份证上的姓名签字，不得使用化名，也不得由旁人代签名（其他要求详见水利工程施工质量评定表填表规则）
二、重要隐蔽单元工程﹙关健部位单元工程﹚质量等级签证表
﹙1﹚施工单位自评意见：1、自评意见 2、自评质量等级，终检人员签名
﹙2﹚监理单位抽查意见：监理工程师签名
﹙3﹚联合小组核定意见：1、核定意见 2、质量等级：合格，优良
﹙4﹚联合小组人员签名：项目法人、监理单位、设计单位、施工单位、运行管理单位
备查资料
﹙1﹚地质编录
﹙2﹚测量成果
﹙3﹚检测试验报告﹙岩心试验、软基承载力试验、结构强度等﹚
﹙4﹚影像资料
﹙5﹚其他
三、分部工程施工质量评定表
（1）单元工程质量统计，分不同单元工程种类统计，分别统计各有多少单元工程，全部合格，其中优良单元工程多少个。
﹙2﹚施工单位自评意见
质量等级：合格、优良（70%以上单元工程优良，90%以上重要隐蔽单元工程优良、中间产品质量全部合格，砼（砂浆）试块质量优良）
质检部门评定人，项目技术负责人签字（盖公章）
﹙3﹚监理单位复核意见
复核意见：质量等级：合格 优良
监理工程师复核签字，总监或副总监签字（盖公章）
﹙4﹚项目法人认定意见：审查意见，质量等级：合格 优良。现场代表签字，技术负责人签字（盖公章）
（5）工程质量监督机构核定等级：合格﹙优良﹚ 核定人、机构负责人签字（盖公章）
四、单位工程施工质量评定表
1、分部工程质量统计：共 个，全部合格，其中优良 个，优良率 %，主要分部工程优良率 %。
2、外观质量 ：应得 分，实得 分，得分率 %。
3、施工单位自评等级：合格、优良（70%以上分部工程优良，主要分部工程全部优良、施工质量检验与评定资料齐全）
评定人、 项目经理签字（盖公章）
4、监理单位复核等级：合格﹙优良﹚ 复核人、 总监或副总监签字（盖公章）
5、项目法人认定等级：合格﹙优良﹚复核人、单位负责人签字（盖公章）
6、工程质量监督机构核定等级：合格﹙优良﹚核定人、机构负责人签字（盖公章）
五、工程项目施工质量评定表
（只有一个单位工程的项目可省略）
评定结果：本项目单位工程 个，质量全部合格。其中优良工程 个，优良率 %，主要单位工程优良率 %。
监理单位意见：质量等级：优良，合格。总监理工程师签字，监理单位（盖公章）
项目法人意见：质量等级，法定代表人签字，项目法人（盖公章）
工程质量监督机构核定意见，项目质量等级：负责人签字，质量监督机构（盖公章）
六、单位工程施工质量检验与评定资料核查表
1、保证资料
﹙1﹚原材料
水泥出厂合格证、厂家试验报告
钢材出厂合格证、厂家试验报告
外加剂出厂合格证及有关技术性能指标
粉煤灰出厂合格证及技术性能指标
防水材料出厂合格证、厂家试验报告
止水带出厂合格证及技术性能试验报告
土工布出厂合格证及技术性能试验报告
装饰材料出厂合格证及技术性能试验报告
水泥复验报告及统计资料
钢材复验报告及统计资料
其他原材料出厂合格证及技术性能试验资料
﹙2﹚中间产品
砂、石粗细骨料试验资料
混凝土配合比试验资料
混凝土拌和物检查资料
混凝土试件试验统计资料
砂浆拌和物及试件试验统计资料
混凝土预制件（块）检验资料
(3) 土工试验资料
（包括料场土、回填土干密度、压实度等）
﹙4﹚金属结构及启闭机
拦污栅出厂合格证及有关技术文件
闸门出厂合格证及有关技术文件
启闭机出厂合格证及有关技术文件
压力钢管生产许可证及有关技术文件
闸门、拦污栅安装测量记录
压力钢管安装测量记录
启闭机安装测量记录
焊接记录及探伤报告
焊工资质证明材料（复印件）
运行试验记录
﹙5﹚机电设备
产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书及有关重大设备质量缺陷处理资料
水轮发电机组安装测量记录
升压变电设备安装测试记录
电气设备安装测试记录
焊缝探伤报告及焊工资质证明
机组调试及试验记录水力机械辅助设备试验记录发电电气设备试验记录
升压变电电气设备检测试验报告管道试验记录72小时试运行记录
2、重要隐蔽工程施工记录
灌浆记录、图表
造孔灌注桩施工记录、图表
振冲桩振冲记录
基础排水工程施工记录
地下防渗墙施工记录
主要建筑物地基开挖处理记录
其他重要施工记录
3、综合资料
质量事故调查及处理报告
质量缺陷处理检查记录
工程施工期及试运行期观测资料
4、工程质量评定资料
工序、单元工程质量评定表
分部工程质量评定表
单位工程外观质量评定表
单位工程质量评定表
5、工程验收资料
分部工程验收鉴定书
单位工程验收鉴定书
单位工程施工质量检验与评定资料核查表要求
施工单位自查意见：
自查意见、填表人、质检部门负责人签字（盖公章）
监理单位复查意见：
复查意见、监理工程师签字，监理单位（盖公章）
七、竣工图的编制
应按照《水利工程建设项目档案管理规定》（水办[2021]200号）附件1规定执行。
