一、前期与设计

 

      前期与设计专业的稽察包括对项目立项、设计文件审批、概算批复、勘察设计单位资质、设计深度和设计质量、设计变更、供图进度以及现场设计服务等情况的检查。

      重点关注设计文件审批程序和设计过程符合性、设计文件编制内容和深度、设计文件是否符合有关法规和技术标准、设计变更、设计现场服务等;在工程实施阶段,初步设计主要指标 (工程范围、工程总投资、工期等)的调整情况;工程重大设计变更、严重工程勘察设计问题和原材料价格重大变化等情况,及其对工程工期和概算的影响。
      具体检查方法和需关注重点问题 (对应2021版 《清单》序号,下同)详见附件 3-1。

 

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二、建设管理

 

      建设管理专业的稽察包括对项目法人责任制、招标投标制、建设监理制和合同管理制执行情况的检查,对勘察、设计、监理、施工、检测、设备材料供应等单位的资质和人员资格情况的检查。
      重点关注项目法人组建情况,包括机构是否健全、人员是否齐备、制度是否完善;项目法人履职情况,包括提供施工条件和征地移民工作情况、资金筹措情况、解决工程重大问题(如重大设计变更、建设内容规模调整、质量安全事故、征地移民和不可抗力等)情况;是否按照批复的全部建设内容制定招投标方案并签订合同,招投标工作的合规性,是否满足工程建设的节点控制目标;监理单位人员配备和机构设置情况、履职情况;合同签订及合同管理情况。
      具体检查方法和需关注重点问题详见附件 3-2。

 

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三、计划管理

      计划管理专业的稽察包括对计划下达、计划执行、投资与概算控制、投资完成、工程计量及审核支付、工程进度、形象面貌、实物工程量完成情况和计划管理与工程统计等情况的检查。
      应重点关注工程计量和审核支付、投资概算控制等计划执行方面的内容以及总体建设进度、年度和节点进度等工程建设进度方面的内容。对于工程建设进度滞后问题,除应查清投资完成比例外,还应结合工程形象进度情况对问题进行说明;对于单项工程超概算问题,应重点关注未经批复超概算使用建设管理费购置交通工具、超批复面积建设管理站 (房)或高标准装修等,特别是工程量和投资变化较大可能影响整个工程投资或影响工程质量和结构安全的,同时提示前期与设计专家关注是否进行了设计变更并履行了相关手续。
      具体检查方法和需关注重点问题详见附件 3-3。

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四、资金使用与管理

      资金使用与管理专业的稽察包括对内部管理制度建立与执行、会计基础工作、资金筹措与落实、资金使用与管理、工程价款结算与支付和竣工财务决算等情况的检查。
      应重点关注资金来源及各级投资比例、地方资金筹集渠道;到位资金特别是地方资金到位情况是否满足工程建设进度和征地移民需求;建设资金使用、支付等情况,工程款,是否存在截留、滞留、挪用、挤占建设资金现象;农民工工资支付及相关情况等。部分问题性质恶劣、后果严重,如挤占(挪用、滞留、截留)建设资金、违规发放津补贴、虚增投资完成额套取国家资金、虚报虚列项目骗取国家资金等,在查实问题的同时务必做好取证工作。
      具体检查方法和需关注重点问题详见附件 3-4。

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五、质量管理

      质量管理专业的稽察包括对各参建单位质量保证体系、施工准备、施工过程质量管理、质量检测、质量评定、工程实体质量、质量事故处理和工程验收等情况的检查。
      应重点关注主要构筑物实体质量和项目法人及其他各参建单位的质量管理行为,是否按设计要求施工,质量检验、质量评定和工程验收工作是否合规等。实体质量中的问题可能会涉及到质量检验结果及验收资料的真实性、前期设计的合规性、计量与支付的合理性及安全措施方案的可靠性等,应注意做好与其他专业专家的沟通和配合。
      具体检查方法和需关注重点问题详见附件 3-5。

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六、安全管理

      安全管理专业的稽察包括对各参建单位的安全管理体系、风险管控与隐患排查、安全生产技术管理、现场作业安全管理、应急事故管理和防洪度汛等情况的检查。
      应重点关注安全管理机构设置、人员配备和制度建立等情况;安全生产措施费用计取和使用情况;安全生产教育培训情况;安全生产措施方案编制、审批情况;安全风险管控制度建立情况,危险源辨识与管理情况,隐患排查治理情况;危大工程专项方案实施情况;应急与事故管理情况等;现场安全作业管理 (安全警示标志和防护措施、脚手架搭设、危大工程的施工作业、施工用电等)。
      对于需检查内业资料的部分问题条目,可根据现场情况进行反查,如在查勘施工现场时发现存在危险性较大的单项工程,则应反查相关内业资料是否合规等。
      若批次稽察时未单独派出安全管理专家,可由质量管理专家根据稽察时间、项目类型等选查安全管理专业问题,可主要侧重于现场作业安全管理和防洪度汛相关内容。
      具体检查方法和需关注重点问题详见附件 3-6。

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