摘 要：通过甘肃疏勒河青羊沟水电站建设在勘测设计对投资、施工实施对投资、水库征地移民、工程保险及社会环境等各方面因素的影响，分析水电站建设投资的主要因素及风险回避方法，从而为水电站的建设投资控制进行有效控制提供充分依据。
关键词：水电站；建设影响主要因素；风险回避
电力产业是国家基础产业之一，尤其水电是无污染可再生的绿色能源，大力发展水电建设符合国家有关政策，但是如何搞好水电建设，使之取得较好的投资收益，就要在水电建设全过程中考虑、分析和控制影响投资的主要因素，进行风险控制和规避。在水电建设建立以项目法人制、招标投标制和建设监理制为中心的建设管理体制上，在推广以应用FIDIC合同条款为核心的工程管理模式上，取得了一系列较大的成绩结合青羊沟水电站建设现浅析水电建设投资的主要因素及风险回避。
1 勘测设计对投资的影响
水电工程的勘测设计是一项庞大的系统工程，涉及到地形测绘、地质勘查、流域规划、科学试验、水工建筑、机电设备、施工组织等专业。设计是工程建设的灵魂，设计对工程的可靠性、适用性和经济性起着决定性的作用。设计的优劣，对工程投资影响很大。要取得好的、适合工程特点的设计，首先选择好优秀的设计单位，这些设计单位集中了大批的、优秀的、多学科、多门类的工程设计人员，为使青羊沟工程投资经济合理，设计单位经过多方案综合比较，选择最优的方案，严格按照设计不同阶段的设计深度和要求进行，由于我们选择了比较优秀的工程设计单位，青羊沟水电站在资金控制、工程进度和施工质量上完成的较好，没有发生地质决不能搞边设计、边施工、边修改的三边工程。设计先行，预算早做；要先算再干，不要干了再算。对勘测设计要投入足够的人力、物力，务必把好勘测设计关，是控制投资的关键。
1．1 水文测验、地形测绘和地质勘探是水电站设计的“基础”
水文资料数据、地形和地质资料数据不仅是水电设计的基础，水电施工的指导，还是水电经营运行的依据。这些资料数据的真实性、准确性和科学性既影响到水电站建设的成败，也影响到水电站建设的投资。因此，水电站的建设业主必须从这些基础工作抓起，充分重视水文测验、地形测绘和地质勘探，以避免不必要的投资风险。
1．2 规划是水电站设计的“龙头”
一个流域上可以建设很多个水电站，如何开发，有多个选择，这就要通过规划设计这个“龙头”来解决。河流规划要从水能资源开发条件、综合利用、水文、泥沙、地质、动能经济、水库、环保等专业通过整体平衡综合比较，选取多个梯级，推荐开发先后次序，从时空上选取经济合理的优先开发点。规划这个“龙头”不能一蹴而就，必须先投入足够的人力、物力，通过科学的决策，踏实辛勤的工作才能达到目的，才能为投资决策提供可靠的依据。
1．3 技术设计是水电站设计的“灵魂”
这里所谈到的技术设计概念是泛指可行性设计（初步设计）和施工图设计，是整个水电站设计的主体，这一阶段是设计投入人力、物力最多的阶段。这阶段的设计是全方位的。大坝的选型和设计、引水建筑物的设计、厂房的设计、机电设备的选型和设计、施工组织设计、工程总投资的计算和经济评估等，不仅涉及到水电技术，还涉及到水电建设的社会环境条件、施工实现条件、投资条件和经营运行风险分析，因此是水电设计的“灵魂”，是水电建设成功的关键，是指导施工、规划经营的守则。它的每一张图纸，每一条措施都影响到投资和效益。例如：二滩水电站在初步设计经水电部批准后，为了进一步降低工程造价，缩短工期，提高投资效益，设计院院及时组织优秀设计人员，运用最新科研成果，从单机容量、坝轴线、泄洪标准、泄洪建筑物、拱坝体型、地下厂房布置、建设工期七个方面进行优化设计。通过优化设计使土石方开挖量减少了80多万立方米，混凝土浇筑量减少90多万立方米，缩短建设工期一年，电站装机容量从300万kW调整为330万k W，节约投资约15亿元。效益是巨大的。水电建设业主和设计单位密切合作，优化设计方案，细化设计项目，改善建设条件，控制工程概算，避免设计失误，可为施工、管理、运行提供可靠的、科学的、合理的依据。
2 施工实施对投资的影响
一个水电枢纽要按设计图纸文件进行施工完建，即变设想为现实，是一个复杂的系统工程。在这一过程中，如何将质量、进度、经济三者进行有机的综合的筹划运作，使整个工程按照经过国家授权部门批准的设计、相关技术标准、进度、投资完成建设，其中施工的实施全过程，都对投资有着举足轻重的影响。在施工全过程中执行业主负责制、招投标制、合同管理制、工程监理制的“四制”管理，既是工程质量和进度控制的有效举措，又是进行投资控制的核心，使工程质量、进度、经济三者不是个别最好，而是达到整体最优。
2．1 业主负责制
实行业主负责制是我国改革开放以来对建设项目管理的重要举措，业主要对工程建设、生产运行、还本付息、经营发展全面负责。由于业主对项目全面负责，就会对项目前期成本、建设成本、运行成本、建设质量、生产安全等进行综合控制，以减少各个环节的投资风险。
业主在水电项目建设中处于中心地位，是投资控制和回避风险的谋划者、决策人，因此组建一个好的业主单位是极其重要的。首先，应该按照现代企业制度、国家公司法建立高效运营的现代公司。这个公司应该以优秀人才为根本，以服务社会为宗旨，以遵纪守法为原则，以为国家创造良好经济效益为目的；这个公司应有完整的激励机制，使每个人都能发挥其才能和积极性；这个公司应有健全的监督机制，使其成员做到廉洁奉公，工作勤奋；这个公司应有完善的学习进修条件，使职工的知识不断更新，创造力能持续发挥，永葆企业知识的青春。创建好这样的现代企业，才能合理控制建设投资。
2．2 招投标制
招投标制是社会主义市场经济下的必然产物，是随着市场经济逐步发展而逐步完善的。通过招投标，就能以较经济的价格选到较好的承包商（工程施工队伍、设备制造厂家等），可以保证以较好的质量、较短的工期、较低的价格完成项目建设，从而使工程项目整体达到最优。需特别指出的是，在招投标过程中，不能单一强调标价越低越好，要强调按合理标价、工艺先进、进度质量综合条件选择承包商，才会对项目的建设有利无弊。
招投标工作必须执行公正、公平、公开的原则，切忌暗箱操作，杜绝徇私舞弊。为此，在每一项招投标活动中，都应按国家制定的招投标法规公开招标，秘密评标，集体定标，请政府招标站监督，公证机关公证。这样，才会选择到较优秀的承包商，才能顺利完成工程建设任务，达到合理控制投资的目的。
2．3 合同管理制
合同管理是招投标的后续。招投标是为了选择好的承包商，也就是为业主选择一个好的合作伙伴。合同是为工程项目的实施明确业主与承包商之间的法律责任，是在招投标文件基础上进一步对双方的权利、义务和责任做出规定。为了顺利完成工程项目建设（或设备制造，或设备安装，或技术服务等），在合同中应有明确无误的商务（经济）条款、进度条款、技术条款、违约责任条款。双方受合同规定的法律约束和保护，双方的权利、义务和责任是有机联系、相互制约、相辅相成的。在项目实施过程中，要严格执行合同，要反复熟悉合同，防止引起合同纠纷和无理索赔。有了合同管理制，在建设活动中就可避免人为的扯皮，严格按市场经济规律办事，对保证工程项目的顺利完建和控制投资是至关重要的。
2．3．1 业主在合同管理中的主导地位
在业主负责制的条件下，业主的责任重大，肩负着工程建设的全部职责。与此相适应，业主也被授予指挥管理工程建设的全部权利。因此，在合同管理中业主具有主导地位。在合同规定的质量、进度、变更、付款、检验等各个环节中，均要求业主作出“决定”和“指示”（或授权给工程师作出某些“决定”和“指示”）。业主在合同管理中的主导地位是不容置疑的，只有这样，才会有令则行，有禁则止，各种规定、制度、要求、措施才会得到有效的贯彻执行，工程建设进展才会顺利进行，投资才会得到合理控制。
2．3．2 业主在合同管理中的服务责任
在业主对工程建设全面负责具有主导地位的同时，业主也应义不容辞、责无旁贷地为工程建设做好服务工作，为工程建设提供各种条件。如办好施工建设用地的征用手续；提供施工用电、用水、交通、通信的条件并办好相关手续；及时提供按合同规定由业主采购的设备、材料；按时支付工程款和费用；为施工建设创造安定的社会环境等等。只有把工程建设的服务工作做好，才能为工程建设创造出有利条件，避免工程投资的额外增加。
2．3．3 业主在合同管理中的协调作用
水电建设项目是一个复杂的系统工程，涉及到方方面面的技术、经济、社会工作；要完成一个水电工程，需牵涉到几十家承包商（供货商），要签订几十甚至几百个施工、设备供应、安装、设计、咨询等合同。这些合同和承包商都是工程建设组成部分，相互联系，相互制约，相互依赖，相互促进，形成有机的整体。只有业主才能了解全局，按照全局利益的原则，进行协调，统筹安排，使各承包商有序地工作、各合同有计划地执行。在工程建设进行中，随着时空条件的变化，各种合同执行时也会发生变化，有的需要赶工加速，有的需要延时让路，有的需要齐头并进，有的造成相互干扰。这种复杂关系，只有业主才能协调。搞好各方面的协调工作，保证工程建设的顺利完成，是控制工程投资的重要环节。
2．4 工程监理制
工程监理是合同管理的重要环节。工程监理是通过监理工程师来实现的。业主对工程质量、进度、成本的综合控制，主要是通过监理工程师去执行。业主通过竞争性招投标手段，聘请技术水平较高、职业道德良好、执行合同公证的监理工程师。只有这样的监理工程师，才能为业主所信任，为承包商所尊重，他的指令才能得到充分有效的贯彻执行。监理工程师要有综合的协调能力，协调业主和承包商之间的利益，协调各个承包商之间的关系。业主通过监理工程师把好质量关、进度关和计量关。计量准确是把好成本控制的第一关。业主通过合同约束监理工程师，使其公正、勤恳地工作，控制好工程成本，这是成本控制环节的灵魂。
3 水库征地移民
水库是水电站的重要组成部分，建设具有调节性能的水电站，需要大型水库，因此通常要淹没大片土地，迁移众多人口。其间有大量的征地移民工作，库区厂矿企业搬迁工作，库区交通、水利、电力、通信等设施恢复工作，这都要发生一定的费用，通称水库补偿费。有的水电站水库补偿费高达总投资的20％以上（如黄河小浪底水利工程、长江三峡水电站），对工程投资影响很大。由于水库补偿费涉及面广，行业众多，又是以实物为计算依据，因此事先必须进行准确的实物调查，在此基础上做出的水库补偿费才会公平合理。另外，水库移民关系到广大非自愿移民的生活安定，生产发展问题，务必重视。在迁移前业主必须配合政府部门，根据环境容量科学地（切忌主观臆测）做好安置规划，避免因安置不当而引起二次搬迁，增加水库补偿费。如B电站由于移民安置二次搬迁等问题，在电站建成后又追加了上亿元的移民经费；E电站也是由于有二次搬迁问题，在电站建成后也将面临追加移民经费的问题。要控制好水库补偿费，一是要做好实物调查，实事求是地按国家有关规定计算好水库补偿费；二是要搞好安置规划，做好搬迁工作，避免二次搬迁，以免增加额外费用。
4 工程保险
水电建设是与江河鏖战，是战天斗地。项目建设风险是同客观环境和一定时空条件有关的客观存在。它存在于项目建设周期的全过程，如设计方案、项目分标、招标与承包商的选择，施工期社会、政策及经济环境，自然灾害，人的行为（失误、疏忽等）。工程保险主要是对自然灾害和人的行为进行投保。天灾人祸无时无刻不危及到工程安全，因此对建设投资会产生较大的影响。在我国旧的基建体制下，因天灾人祸发生的投资损失，由国家核销。而在业主负责制的新建设体制下，不能再找国家核销，风险损失得由业主负责。业主除了对风险进行有效的管理、识别和分析各种潜在的风险外，还应估测实际发生风险损失的后果，在一定时空范围内改变、消除或抑制风险存在和发生的条件，降低风险发生的概率和损失幅度，确定风险分散、分担和转移机制。水电建设历时较长，涉及面广，空间跨度大，难免会遇到突发的天灾人祸。对于天灾人祸这类风险，向保险公司投保是转移、分散、分担风险的有效手段。一旦遇到大的天灾人祸，企业自身是难以承受的，进行了工程保险，就可以化险为夷。例如，2001年广西百色水电站在建设中遭遇到大洪水，损失巨大，若没有投保，工程建设将会因资金难以解决而处于暂停状态。由于投了保险，保险公司赔付了数千万元，使工程损失得到了补偿，工程建设得以继续进行。
5 社会环境的影响
水电建设涉及到交通运输、邮电通信、电力供应、林业森工、环保卫生、征地移民、工商税务等多方面，是一个全方位的开放性建设项目。各方都拥有部分涨价权，对水电建设投资都具有一定的影响。因此，水电建设对外部条件依赖很大。对外协调工作是项目业主难以单独完成的，需要政府部门的协调和帮助。这些外部环节对投资的影响，不可能通过市场调节、自由竞争来控制，只有依靠政府部门从全局出发，在照顾各方合理利益的同时，对水电建设这个利国利民的优秀基础产业给予一定的倾斜政策，以控制投资的增加。项目业主应依靠政府部门的政策，优惠条件，降低水电建设的投资。
6 结束语
我国的水力资源储藏丰富，目前开发程度还较低，这为发展水电建设提供了自然条件；我国自改革开放以来，国民经济得到持续快速的增长，这为发展水电建设提供了客观要求；我国水电事业经过几十年的发展，在设计、科研、施工、设备制造等方面都具有了成熟的经验，已进入世界先进行列，这为发展水电建设提供了物质基础；水电是国家的基础产业之一，是无污染可再生的优质绿色能源，从中央到地方各级政府部门都非常重视，这为发展水电建设提供了可靠保证。无疑，控制好水电项目的建设投资并回避风险，将使水电建设得到更好的发展。
